將進(jìn)一步提升我國期貨監(jiān)管水平

據(jù)介紹，該系統(tǒng)可以自動實現(xiàn)對期貨公司數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析和風(fēng)險預(yù)警，監(jiān)管人員可以通過計算機(jī)系統(tǒng)全面、及時、動態(tài)地掌握期貨公司的風(fēng)險情況，記錄和管理各項監(jiān)管工作。證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、期貨業(yè)協(xié)會及期貨公司等200多家機(jī)構(gòu)為該系統(tǒng)用戶。

近年來，期貨市場發(fā)展迅速，期貨公司從單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)逐步擴(kuò)展為期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理等多元化業(yè)務(wù)模式，市場創(chuàng)新、機(jī)構(gòu)創(chuàng)新日益活躍，客觀上要求監(jiān)管能力與行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展相適應(yīng)。FISS系統(tǒng)是期貨業(yè)監(jiān)管的一項基礎(chǔ)性工作，不僅關(guān)系到期貨公司監(jiān)管的效率，也關(guān)系到期貨監(jiān)管能力長效建設(shè)。作為功能較為完備、監(jiān)測更為有效的集中統(tǒng)一的期貨公司監(jiān)管平臺，該系統(tǒng)順利上線和平穩(wěn)運(yùn)行，有利于推動期貨監(jiān)管能力建設(shè)，進(jìn)一步提升期貨監(jiān)管水平，也將對期貨公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)險管理產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

據(jù)了解，該系統(tǒng)由證監(jiān)會內(nèi)網(wǎng)主系統(tǒng)和數(shù)據(jù)報送子系統(tǒng)組成，其中，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨業(yè)協(xié)會及期貨保證金監(jiān)控中心等“五位一體”期貨監(jiān)管各方是主系統(tǒng)的使用者，期貨公司是報送子系統(tǒng)的使用者。系統(tǒng)用戶根據(jù)相關(guān)規(guī)定通過各模塊報送信息。期貨保證金監(jiān)控中心定期向系統(tǒng)推送期貨市場報表，期貨公司向系統(tǒng)報送基礎(chǔ)檔案、財務(wù)報表、董監(jiān)高數(shù)據(jù)等，證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)向系統(tǒng)發(fā)送法律法規(guī)、監(jiān)管工作數(shù)據(jù)等，自律組織向系統(tǒng)報送自律管理情況及自律規(guī)則。各方報送的信息形成系統(tǒng)綜合數(shù)據(jù)庫，由期貨行業(yè)報表數(shù)據(jù)庫、期貨公司檔案數(shù)據(jù)庫、監(jiān)管報表（含財務(wù)報表）數(shù)據(jù)庫、董監(jiān)高數(shù)據(jù)庫、監(jiān)管檔案數(shù)據(jù)庫和法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫等六個子數(shù)據(jù)庫構(gòu)成。

經(jīng)向參與測試的各方用戶求證，F(xiàn)ISS系統(tǒng)有如下特點和優(yōu)點：一是整合了現(xiàn)有監(jiān)管資源，實現(xiàn)信息互換與共享，進(jìn)一步完善期貨監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。二是功能較為完備，覆蓋了行政許可和日常監(jiān)管等各項監(jiān)管工作管理，進(jìn)一步強(qiáng)化了非現(xiàn)場檢查工作，監(jiān)管功能全面。三是技術(shù)較為先進(jìn)，監(jiān)測更為有效。系統(tǒng)提供強(qiáng)大的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析能力，形成并完善以凈資本、保證金等監(jiān)管指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)和監(jiān)管信息為核心的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管機(jī)制，風(fēng)險監(jiān)管更為及時有效。四是將監(jiān)管業(yè)務(wù)與信息系統(tǒng)相結(jié)合，強(qiáng)化監(jiān)管留痕功能，有利于促進(jìn)監(jiān)管工作規(guī)范化和信息化，提高監(jiān)管效率。五是統(tǒng)籌考慮監(jiān)管和發(fā)展需求，具備前瞻性和可擴(kuò)展性。系統(tǒng)緊密結(jié)合監(jiān)管實際，同時為行業(yè)創(chuàng)新和政策調(diào)整預(yù)留了充足的空間。