資管部門副總高潔指令原投資經(jīng)理買入大成基金,更以12月業(yè)績不佳為理由,逼走原投資主辦 西南證券珠峰1號成了不少投資者心中的雞肋,“虧太多了,贖出來感覺更虧”。 珠峰1號自成立以來虧損30%,記者以投資者身份致電西南證券某營業(yè)部,工作人員表示,之前也接到不少投資者投訴電話,6月以來,該營業(yè)部申請贖回產(chǎn)品的有4人。 關(guān)于虧損原因,有知情人士向理財周報爆料,西南證券要求倉位不能低于70%;去年新來的資管副總高潔,大手筆買入大成基金,并以去年12月業(yè)績逼走原投資主辦。 業(yè)績糟糕的不止珠峰1號,西南旗下雙喜瑞贏1號因大量持有*ST賢成在5月被清盤,據(jù)一名同時買了兩只產(chǎn)品的投資者表示,“2只產(chǎn)品帶給投資者的損失太大,西南證券該對操盤能力好好反思?!?/P> 珠峰1號成“豬瘋1號” 網(wǎng)站創(chuàng)業(yè)者小李(化名)在朋友的慫恿下,買了珠峰1號,“西南證券當(dāng)時所有經(jīng)紀(jì)人都要銷售這個產(chǎn)品,朋友承諾,若幫忙銷售將給提成,我當(dāng)時覺得可以賺錢,結(jié)果沒想到成這樣?!?/P> 這種情況在西南證券很普遍,營業(yè)部的工作人員稱,當(dāng)時為了銷售業(yè)績,把全家都叫上了,“我媽、我妹、我表姨,親戚,里面一共買了200多萬”。 如今,小李朋友早已跳槽,珠峰1號繼續(xù)虧損,“都跌成這樣,贖回還有什么意義”。他沒有再買其他集合理財產(chǎn)品,“沒信心了,現(xiàn)在做實(shí)體投資去了”。 據(jù)Wind統(tǒng)計,西南證券共有4只產(chǎn)品,分別是珠峰1號、雙喜增利、雙喜匯盈1號A、雙喜匯盈1號B。其中,珠峰1號成立時間最早,于2010年12月8日成立,至今已有3年,但業(yè)績是最差,自成立以來虧損了31.29%。 西南證券公告顯示,珠峰1號是一款混合型基金產(chǎn)品。自成立后至2011年上半年,產(chǎn)品還處于較好成績,一直在同類產(chǎn)品中前15名波動,截至2011年6月31日,單位凈值0.98元。 但當(dāng)時已有投資者不滿,“與他們推銷時說的25%收益率相差好遠(yuǎn),自己20萬買的股票收益有8萬,投入40萬的珠峰1號卻虧了?!?/P> 誰也沒想到,這還是珠峰1號鼎盛時期。此后更是一路下坡。 2011年12月31日,珠峰1號凈值掉到0.82元,同類產(chǎn)品中排在43位。 2012年,業(yè)績繼續(xù)下滑?!?月份到現(xiàn)在,大盤漲了15%,它才漲了2%,一年下來,15個億的盤子交易費(fèi)用和管理費(fèi)用就有5千萬。券商什么時候才能把客戶的錢當(dāng)作自己的錢看待?!?/P> 今年,單位凈值在6月30日跌到歷史新低0.65元,而截至2013年7月26日,單位凈值稍回升至0.6871元。 對于珠峰1號的表現(xiàn),營業(yè)部建議繼續(xù)觀望下半年9月與10月的走勢,若是對其他投資的收益有確切把握,等到虧損減少時再贖出來。 重倉與經(jīng)驗(yàn)不足 有接近西南證券的知情人士稱,珠峰1號業(yè)績一落千丈,與領(lǐng)導(dǎo)的干預(yù)有極大關(guān)系?!霸谑袌龀霈F(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險的時候,公司要求倉位不能低于70%。” 這在前述營業(yè)部工作人員處得到證實(shí),“倉位比較重,難調(diào)整。” 截至2013年7月26日,珠峰1號資產(chǎn)規(guī)模是7.57億。一季報顯示,珠峰1號重倉中興通訊、蘇寧云商、中國重工、中國平安、中信證券,除中興通訊,其余股票在此期間內(nèi)均有下跌。而中報則顯示,珠峰1號其間重倉貴州茅臺、東阿阿膠、歐亞集團(tuán)、片仔癀、雙匯發(fā)展、同仁堂、宋城股份、黃山旅游、金陵飯店。其中,雙匯發(fā)展跌幅約42.36%。 上述接近西南證券的知情人士還稱,“2012年12月,現(xiàn)任資管部門副總高潔出于幫忙,指令原投資經(jīng)理買大成基金,更以12月業(yè)績不佳為理由,逼走原投資主辦,換上剛進(jìn)入資管部1年、且毫無買方工作經(jīng)驗(yàn)和投資經(jīng)驗(yàn)的研究員接手,其操作風(fēng)格激進(jìn)?!?/P> 從官網(wǎng)上看,珠峰1號共換了4任投資主辦。現(xiàn)任投資主辦原來是方正證券研究所研究員。 理財周報記者撥通方正證券資管部經(jīng)理電話,對方承認(rèn)陳翀過去確實(shí)是方正證券員工,評價其能力不差,但對其操盤的珠峰1號業(yè)績虧損情況表示不清楚。 記者在查詢歷任投資主辦時發(fā)現(xiàn),歷任投資經(jīng)理陳華龍與李葳,均與陳翀的經(jīng)歷相似,在管理珠峰1號前,在其他證券公司擔(dān)任研究員,珠峰1號對他們來說是“首次作戰(zhàn)”。 客戶對于投資主辦能力的質(zhì)疑,營業(yè)部承認(rèn),“剛成立時候,我們重金聘請經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、博士生來操盤,但一開始就做得不好,隨后找了行業(yè)內(nèi)有經(jīng)驗(yàn)的、有口碑的人來做,依然沒有好的成效?!?/P> “我也深有體會,我們知道換手率不高,沒有進(jìn)行一個加倉和調(diào)配。7月跌得厲害,投資團(tuán)隊沒有割肉買其他的,導(dǎo)致上一次的漲幅沒有吃到利差?!鄙鲜鰻I業(yè)部工作人員對記者說。 對于用人方面的考量,截至發(fā)稿時西南證券仍無回應(yīng)。 雙喜瑞贏1號清盤 除了珠峰1號以外,西南證券另有一只集合理財產(chǎn)品因業(yè)績太差被清盤。 今年1月18日,西南證券發(fā)布一只分級產(chǎn)品雙喜瑞贏1號,首募總規(guī)模為2億元,優(yōu)先份額A與劣后份額B的比例為3:2,然而僅成立了4個月便在5月清盤。 據(jù)產(chǎn)品一季報顯示,雙喜瑞贏1號只持有*ST賢成股份,持倉量為5446萬股,持倉市值約1.43億,市值占凈值的比例為83.08%。 *ST賢成是西南證券的保薦項目,在2011年進(jìn)行定向增發(fā)。當(dāng)增發(fā)股在2012年12月27日解禁后,*ST賢成股東大量套現(xiàn),西南證券用雙喜瑞贏1號在此時不斷買入*ST賢成,不禁引起市場懷疑:存在利益輸送。 從產(chǎn)品一季報上可看到,自西南證券建倉后截至3月31日,B類份額單位凈值為0.6406元,凈值虧損35.94%,到4月26日,B類份額僅有0.3445元,凈值虧損達(dá)到65.55%。 隨著*ST賢成股價大跌,雙喜瑞贏1號最終清盤。 一名同時買了珠峰1號和雙喜瑞贏1號的北京投資者,大呼“我原以為自己買了珠峰1號就夠倒霉的,我還持有雙喜瑞贏1號。西南證券這兩年聲稱自營業(yè)務(wù)盈利不少,但是兩個產(chǎn)品都給投資人帶來這么大損失”。 相對而言,今年5月22日成立的雙喜匯盈AB分級產(chǎn)品有不錯的表現(xiàn)。截至7月26日,產(chǎn)品A和B的單位凈值分別是1.013元與1.205元。尤其產(chǎn)品B,自成立以來總回報達(dá)20.51%。 責(zé)任編輯:李婷 |
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