第九章 風險警示制度

　　第三十八條　交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的,可以單獨或者同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示、發(fā)布風險警示公告等措施中的一種或者多種,以警示和化解風險。

　　第三十九條　出現(xiàn)下列情形之一的,交易所有權約見會員的高級管理人員或者客戶談話提醒風險,或者要求會員或者客戶報告情況:

　?。ㄒ唬┢谪泝r格出現(xiàn)異常; （二）會員或者客戶交易異常; （三）會員或者客戶持倉異常; （四）會員資金異常; （五）會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約; （六）交易所接到涉及會員或者客戶的投訴; （七）會員涉及司法調查; （八）交易所認定的其他情況。

　　第四十條　交易所實施談話提醒,應當提前一天以書面形式將談話時間、地點、要求等事項通知相關會員或者客戶,交易所工作人員應當對談話的有關內容予以保密。

　　客戶應當親自參加談話提醒,并由會員指定人員陪同;談話對象確因特殊情況不能參加的,應當事先報告交易所,經(jīng)交易所同意后可以書面委托有關人員代理。談話對象應當如實陳述、不得隱瞞事實。

　　第四十一條　交易所通過情況報告和談話,發(fā)現(xiàn)會員或者客戶有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風險的,有權對會員或者客戶發(fā)出《風險警示函》。

　　第四十二條　發(fā)生下列情形之一的,交易所有權發(fā)出風險警示公告,向全體會員和客戶警示風險:

　?。ㄒ唬┢谪泝r格出現(xiàn)異常; （二）期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距; （三）會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約;

　　（四）會員或者客戶交易存在較大風險; （五）交易所認定的其他情形。

　　第十章 附 則

　　第四十三條 本辦法中持倉是指每一客戶號對應的持倉。

　　第四十四條　違反本辦法規(guī)定的,交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關規(guī)定處理。

　　第四十五條　本辦法由交易所負責解釋。

　　第四十六條　本辦法自2010年2月20日起實施。

　  附件

大戶持倉報告表