張勇(化名)是上海某期貨公司的“大客戶部總監(jiān)”，從前一份工作跳槽入職時(shí)間不到半年，但業(yè)績(jī)頗為不俗：前四個(gè)月就發(fā)展了近千萬(wàn)元的客戶保證金，隨后又開(kāi)發(fā)了一個(gè)中型銅企的套期保值客戶，農(nóng)產(chǎn)品行情出來(lái)之后，其正在接觸的潛在農(nóng)產(chǎn)品套期保值客戶多達(dá)五家。

　　但是張勇的“硬傷”卻越來(lái)越多地阻礙其在公司地位的升遷：張勇沒(méi)有期貨行業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)。這點(diǎn)似乎難以想象，一個(gè)手握千萬(wàn)保證金、業(yè)績(jī)突破能力卓著的“大客戶部總監(jiān)”，卻沒(méi)有進(jìn)入這個(gè)行業(yè)所“必需”的最基本的通行證?！盁o(wú)論是我的業(yè)務(wù)能力，還是研究能力，或者對(duì)行情的把握能力，我都可以問(wèn)心無(wú)愧，但是我就是考不下來(lái)從業(yè)資格證書(shū)”，這位學(xué)歷不高，但是證券和期貨行業(yè)從業(yè)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)10多年的“總監(jiān)”級(jí)人物，只能自嘲自己“綠林(實(shí)戰(zhàn))出身，天生不是考試的料。”

　　而其所在的期貨公司，為了能留住這位業(yè)績(jī)突出、實(shí)戰(zhàn)能力超強(qiáng)的“綠林好漢”，想出了一個(gè)折中的辦法，無(wú)論是張自己出去開(kāi)發(fā)客戶，還是張的團(tuán)隊(duì)成員所開(kāi)發(fā)的客戶，簽訂開(kāi)戶協(xié)議時(shí)，必須由公司具有從業(yè)資格證書(shū)的工作人員代為簽約。

　　事實(shí)上，從2008年至今，業(yè)界的清理力度正在逐漸加大。如張勇所在的大型期貨公司分散于全國(guó)各地的營(yíng)業(yè)部里，已經(jīng)于去年年底普遍并嚴(yán)格地開(kāi)展了。根據(jù)該公司下發(fā)給各營(yíng)業(yè)部的通知，無(wú)從業(yè)資格的期貨居間人(期貨公司聘用的非公司正式員工)，均不得與客戶直接簽署開(kāi)戶協(xié)議，文件性手續(xù)必須由具有從業(yè)資格的工作人員代為操作。

　　張勇亦對(duì)記者感嘆，“今年力度太大，要是還不考下來(lái)，估計(jì)這關(guān)難闖了。”

　　清退進(jìn)行時(shí)

　　記者在采訪過(guò)程中，屢屢見(jiàn)到一些年紀(jì)比較大、擁有著百萬(wàn)甚至千萬(wàn)的存量客戶保證金的證券和期貨居間經(jīng)紀(jì)人，因?yàn)槟挲g和丟開(kāi)書(shū)本時(shí)間太長(zhǎng)的緣故，屢屢不能過(guò)關(guān)。

　　這一現(xiàn)象，記者得到了一些證券和期貨公司高層的證實(shí)。位于北京東直門(mén)附近某券商營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理向記者坦承，“我們公司最大的新增客戶來(lái)源，主要還是這些經(jīng)紀(jì)人的成果，很多人有著驚人的業(yè)務(wù)天賦和能力，但是他們顯然不具備考試的天賦：剛畢業(yè)的學(xué)生、金融科班專業(yè)出身的學(xué)生、剛?cè)胄械哪贻p人，基本都能通過(guò)考試，但是他們太過(guò)年輕，缺乏鍛煉和業(yè)績(jī)積累，通常不是公司的業(yè)務(wù)主力；而一些擁有著較多的客戶資源，對(duì)市場(chǎng)有著深刻了解的經(jīng)紀(jì)人，卻因?yàn)槟昙o(jì)都比較大，‘泡市場(chǎng)’的時(shí)間太長(zhǎng)，再讓他們拿起書(shū)本去考試，真的有點(diǎn)為難他們?！?/p>

　　“因?yàn)楣径啻卧诠_(kāi)會(huì)議上強(qiáng)調(diào)從業(yè)資格證書(shū)的事情，我們一個(gè)很強(qiáng)的客戶經(jīng)理覺(jué)得難堪，跳槽走了——雖然我們?nèi)匀唤o其發(fā)返傭，每月都近數(shù)萬(wàn)元，但是因?yàn)樗碾x開(kāi)，屬于她的客戶明顯交易不活躍了，也逐漸有人準(zhǔn)備離開(kāi)。清退這部分有能力沒(méi)證書(shū)的經(jīng)紀(jì)人，對(duì)我們也是個(gè)重大的損失”，上述經(jīng)理無(wú)奈表示。

　　今年1月，青島證監(jiān)局曾就期貨居間人的一些違規(guī)行為專門(mén)發(fā)布告示，提醒市場(chǎng)注意居間人違規(guī)案例抬頭跡象(《關(guān)于謹(jǐn)防期貨居間人損害客戶利益的公告》)。

　　而在去年12月30日、定于2009年1月1日試行的《通知》中，青島證監(jiān)局對(duì)證券業(yè)違規(guī)經(jīng)紀(jì)人行為的打擊力度顯然比以前要大出很多?！肚鄭u轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人管理試行辦法》中第二章第十條規(guī)定明確要求，“證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)清退不具備證券從業(yè)資格的證券營(yíng)銷(xiāo)人員”。

　　再往前追溯，證監(jiān)會(huì)去年對(duì)違規(guī)經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)象的打擊力度，也是前所未有。

　　根據(jù)證監(jiān)會(huì)2008年11月向各地證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》中要求，所有券商營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人從通知下發(fā)日起全面停止展業(yè)行為，包括開(kāi)戶、銷(xiāo)售金融產(chǎn)品等，并立即到營(yíng)業(yè)部書(shū)面解除原居間合同。在監(jiān)管機(jī)關(guān)完成對(duì)券商經(jīng)紀(jì)人管理核查驗(yàn)收后，合格經(jīng)紀(jì)人與券商簽訂新的經(jīng)紀(jì)人協(xié)議，展業(yè)前停止發(fā)放的業(yè)績(jī)報(bào)酬按新協(xié)議規(guī)定計(jì)算核發(fā)。對(duì)不具備證券從業(yè)資格的經(jīng)紀(jì)人要求參加12月份中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試。