證監(jiān)會(huì)通知下達(dá)之后，某著名大型創(chuàng)新類券商馬上有所跟進(jìn)。記者從內(nèi)部渠道得到的該券商去年12月5日通知內(nèi)容顯示，“自通知下發(fā)之日起，所有居間經(jīng)紀(jì)人全部停止展業(yè)行為(主要是指開戶、銷售金融產(chǎn)品等)……對(duì)已具有證券從業(yè)資格的居間經(jīng)紀(jì)人……與公司訂立新的經(jīng)紀(jì)人協(xié)議后方可展業(yè)”。

　　該通知后還特別強(qiáng)調(diào)，對(duì)于那些“未具備證券或經(jīng)紀(jì)人從業(yè)資格的居間經(jīng)紀(jì)人，凡未參加考試和參加考試不合格的非員工營(yíng)銷人員將予以清退”。

　　而另一大型券商早在去年中旬就已經(jīng)開展了這方面的工作——只不過在開展過程中，沒有做好利益協(xié)調(diào)，引發(fā)了員工的不滿和抗議，至目前似乎風(fēng)波仍未平。

　　在上述券商清退無證經(jīng)紀(jì)人的過程中，都不約而同地全部抹煞掉通知下發(fā)之前這些經(jīng)紀(jì)人對(duì)公司的貢獻(xiàn)。對(duì)無證經(jīng)紀(jì)人以前開發(fā)的所有客戶的返傭，都不再支付；而某著名大型創(chuàng)新類券商也是在通知中明確注明：“對(duì)居間經(jīng)紀(jì)人發(fā)放計(jì)算至2008年12月31日的業(yè)績(jī)報(bào)酬”。

　　“過山車行情”成導(dǎo)火索

　　可以說，從去年綿延至今年的證券、期貨市場(chǎng)的“過山車行情”，成為了大清理行動(dòng)的導(dǎo)火索。

　　據(jù)北京一位期貨公司管理層透露，去年國(guó)慶節(jié)假期后期貨市場(chǎng)突然出現(xiàn)的罕見暴跌行情，讓很多節(jié)前持多倉(cāng)過節(jié)的多頭投資者損失慘重，除了部分后來被交易所“拯救”砍倉(cāng)而強(qiáng)平出局的人之外，很多投資者損失慘重，甚至爆倉(cāng)現(xiàn)象亦不在少數(shù)。

　　而在這樣的背景之下，期貨公司與客戶之間的糾紛矛盾就被推向前臺(tái)。

　　據(jù)深圳某期貨公司駐京營(yíng)業(yè)部的一位總經(jīng)理介紹，在極端行情稍有緩和之后，期貨公司就展開了對(duì)那些“爆倉(cāng)”客戶的保證金追索工作?！安豢煞裾J(rèn)的是，目前很多操作期貨的客戶都是散戶，資金實(shí)力本就不是很大，而他們操作銅等高價(jià)格品種，賭博的成分極大，一旦發(fā)生爆倉(cāng)(虧損掉初始保證金后，仍倒欠期貨公司部分保證金，即保證金余額為負(fù))，則再讓他們還錢，難度就可想而知了?！?/p>

　　“于是期貨公司就根據(jù)合同將這些倒欠保證金的客戶告上法院，要求根據(jù)這些客戶合同補(bǔ)上其所欠金額——這時(shí)，戲劇性的一幕，也是讓期貨公司最措手不及的一幕就出現(xiàn)了：有部分客戶拿出當(dāng)時(shí)的合同，指著經(jīng)紀(jì)人一欄的簽字人，聲稱這些員工沒有從業(yè)資格證書，沒有開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，合同是無效的，或者起碼也是期貨公司違規(guī)在先，使用了沒有從業(yè)證書的工作人員?！?/p>

　　“顯然，事情的發(fā)生，明顯給期貨公司敲了一次警鐘”，該總經(jīng)理在記者答應(yīng)其對(duì)發(fā)生上述問題的總部位于深圳的某期貨公司的名稱保密后，其建議記者可以電話求證一下，“這家公司現(xiàn)在肯定不會(huì)再招聘沒有從業(yè)資格證書的居間人了?！?/p>

　　記者隨后以某期貨公司的老牌經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)備帶資金(客戶保證金)跳槽為由致電該公司時(shí)，雖然本沒有招聘計(jì)劃但仍然客氣地接待了記者咨詢的公司副總，最終還是在記者沒有“從業(yè)資格證書”上卡殼了——商量了許久的結(jié)果是：可以跳槽過來，但是在客戶開戶文件等相關(guān)文件簽字時(shí)，仍需由公司具有從業(yè)資格的工作人員“代辦”，如果不放心沒有依據(jù)而拿不到返傭，這個(gè)代簽字的人可以是副總本人。